Welche Maßnahmen im Rahmen des Compliance-Management-Systems zu Ergreifen sind, lässt sich pauschal kaum beantworten. Zu unterschiedlich ist die jeweils konkrete Risikolage aber auch die einzuhaltenden gesetzlichen Vorgaben sind nicht einheitlich ausgestaltet. Außerdem ist die Unternehmensgröße und -struktur ein entscheidender Faktor zur Ermittlung erforderlicher Schritte.
Grundlegend können jedoch folgende Punkte zur Umsetzung eines erfolgreichen und wirksamen IT-Compliance- Managementsystems definiert werden:
1. Risikobewertung und -management:
Regelmäßige Durchführung von IT-Risikoanalysen sowie Monitoring der aktuellen Gesetzeslage, um potenzielle Schwachstellen zu identifizieren und entsprechende Maßnahmen zu ergreifen.
2. Einholung von Fachkunde:
Falls erforderlich, Einholung externer Fachkunde
3. Schulung und Sensibilisierung:
Mitarbeiter sollten kontinuierlich über interne Vorgaben aus dem Bereich der IT-Compliance geschult werden, um ein Bewusstsein für deren Bedeutung und drohende Risiken zu erreichen.
4. Implementierung von Sicherheitsmaßnahmen:
Einführung und Wartung risikoangemessener technischer und organisatorischer Sicherheitsvorkehrungen
5. Überwachung und Auditierung:
Regelmäßige Überprüfung der Einhaltung betrieblicher Vorgaben und deren Wirksamkeit im Kontext der konkreten Risikolage
6. Dokumentation:
Sorgfältige Dokumentation aller Maßnahmen und Prozesse